關于對東方證券股份有限公司采取責令改正措施的決定

東方證券股份有限公司：

經(jīng)查，我會發(fā)現(xiàn)你公司存在以下問題：一是未將合規(guī)職責與風控職責嚴格區(qū)分，合規(guī)部內(nèi)設風險經(jīng)理崗，承擔財富管理業(yè)務部、場外業(yè)務部、托管業(yè)務部風險管理職責。二是部分分支機構合規(guī)人員不具備3年以上相關工作經(jīng)驗。三是部分合規(guī)人員薪酬低于公司同級別平均水平。四是對下屬子公司現(xiàn)場合規(guī)檢查不足，近三年僅開展過1次。五是對合規(guī)有效性評估中發(fā)現(xiàn)問題的規(guī)范力度不足，2017年合規(guī)有效性評估發(fā)現(xiàn)的54項問題中，有22項尚未完成落實規(guī)范。

上述情況違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第二十一條、第二十三條、第二十四條、第二十八條、第三十一條、《證券公司合規(guī)管理實施指引》第十八條、第二十二條的規(guī)定。

按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條的規(guī)定，我會決定對你公司采取責令改正的行政監(jiān)管措施。你公司應當對上述問題予以整改，并于收到本決定之日起3個月內(nèi)向上海證監(jiān)局提交整改報告。公司經(jīng)營管理層應當按照《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的要求，切實履行合規(guī)管理職責，為合規(guī)總監(jiān)、合規(guī)部門、合規(guī)人員履職提供充分的人力、物力、財力、技術支持和保障。

如果對本監(jiān)督管理措施不服，可以在收到本決定書之日起60日內(nèi)向我會提出行政復議申請，也可以在收到本決定書之日起6個月內(nèi)向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間，上述監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行。

中國證監(jiān)會

2019年12月12日