原標(biāo)題：操縱股價獲利近3億，這家新三板公司實控人被罰沒17.6億

證監(jiān)會又開出一張?zhí)靸r罰單。

1月7日，證監(jiān)會披露一則行政處罰決定書，對新三板公司廣西明利創(chuàng)新實業(yè)股份有限公司（明利股份，新三板代碼：831963，目前證券簡稱“ST明利”）實際控制人林軍等人，利用32個賬戶操縱明利股份，開出罰沒17.6億元的天價罰單。

證監(jiān)會稱，該案違法性質(zhì)惡劣，當(dāng)事人存在轉(zhuǎn)移資金出境、操縱金額巨大、對新三板市場價格和成交量擾亂波動大等惡劣情形。

此前，證監(jiān)會已對明利股份、林軍、唐映等15名責(zé)任人員，因虛假記載等違法行為作出了處罰，林軍面臨被采取5年證券市場禁入措施。

公開資料顯示，明利股份是一家倉儲企業(yè)，主要為客戶提供自營和包倉服務(wù)。廣西明利集團有限公司（以下簡稱“明利集團”）和自然人何忠華發(fā)起，52歲的林軍為實際控制人，2015年1月掛牌新三板。

明利股份在公告中稱，公司地處防城港、欽州港，是西部地區(qū)最便捷的出海大通道和中國通向東盟的陸路、水路要道，地理位置優(yōu)越，交通樞紐發(fā)達，港區(qū)的物流、倉儲作用優(yōu)顯突出。公司運用集約、專業(yè)、現(xiàn)代化的港口碼頭資源，為多家大型制糖、糧食、化工等企業(yè)提供倉儲場地租賃、貨物裝卸、出入庫、安全管理等服務(wù)。

此后兩輪定增引發(fā)市場關(guān)注，成為新三板上交易最活躍的股票之一，在一段時間內(nèi)的日成交金額近億元，占全市場交投總額的10%左右。明利股份2016年年報被出具無法表示意見，遭“ST”風(fēng)險警示。

2019年半年報顯示，營業(yè)收入3640.52萬元，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤為虧損的1.298633億元。2018年營業(yè)收入10067.96萬元，歸屬于掛牌公司股東的凈利潤為虧損的2.725249億元。

32個賬戶操縱股價

最新披露的行政處罰決定書涉及林軍，時任明利股份董事、明利集團副總裁何忠華，時任明利股份監(jiān)事陳志強等3人，這3人分別控制了法人證券賬戶、自然人證券賬戶和資管計劃證券賬戶等三種，具體來看為：

一是法人證券賬戶，分別為法人明利集團、廣西天勛物流服務(wù)有限公司（以下簡稱天勛物流）、廣西防城港恒鑫化工有限公司（以下簡稱恒鑫化工）、廣西桂東磷業(yè)投資有限公司（以下簡稱桂東磷業(yè)）、欽州市申達通實業(yè)有限公司（以下簡稱申達通）、廣西工創(chuàng)信息咨詢有限公司（以下簡稱工創(chuàng)信息）、南寧市強順農(nóng)資有限公司（以下簡稱強順農(nóng)資）7個賬戶。

二是自然人證券賬戶，分別是自然人盧某堅、李某明（2015年7月31日前控制）、陳某喜（2015年6月19日前控制）等21個賬戶。

三是資管計劃證券賬戶，分別為資管計劃華茂資本華通1號證券投資基金、西域穩(wěn)健新三板2號證券投資基金、中科沃土優(yōu)選1號資產(chǎn)管理計劃、國海明利股份1號集合資產(chǎn)管理計劃4個賬戶。

林軍、何忠華、陳志強控制使用上述證券賬戶組，法人證券賬戶的資金流轉(zhuǎn)由林軍指使何忠華安排明利集團工作人員進行操作，自然人證券賬戶資金來源為林軍的自有資金、借款和配資三種情況，資管計劃證券賬戶均是由林軍提供建倉全額資金、補倉資金。

林軍指使何忠華、陳志強及公司員工，操作法人證券賬戶與自然人證券賬戶交易“明利股份”，陳志強等人通過各自的辦公電腦進行交易。林軍通過追加劣后資金的方式，保證資管計劃證券賬戶持續(xù)買入“明利股份”股票。

邊操縱邊減持，賬戶組獲利近3億

行政處罰決定書顯示，林軍組織、指使何忠華、陳志強控制賬戶組，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢，采用多種手段操縱“明利股份”?！懊骼煞荨钡谝还P交易出現(xiàn)在2015年4月24日，至2016年12月23日停牌，共有255個交易日，集中資金優(yōu)勢和持股優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱“明利股份”股價和交易量，通過在自己控制的賬戶之間進行交易操縱“明利股份”股價和交易量。

2015年4月24日至2016年12月24日期間，林軍、何忠華、陳志強通過采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易、在自己實際控制的證券賬戶之間交易的方式，影響了“明利股份”股票交易量，造成“明利股份”交易活躍的假象，成交量、成交額在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱新三板）中均排名全國第四，吸引大量投資者、做市商踴躍跟進購買“明利股份”股票，維持了股票價格，以實現(xiàn)減持股票獲利的目的。賬戶組凈減持股數(shù)7329.05萬股，剔除賬戶組買入股票金額及凈減持股票成本，賬戶組共獲利2.934248億元。

證監(jiān)會認(rèn)定，林軍以減持股票獲利為目的，組織、指使何忠華、陳志強控制賬戶組，通過采用集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢連續(xù)交易，在自己實際控制的證券賬戶之間交易的方式操縱“明利股份”，影響了股票股價和交易量，違反了《證券法》第七十七條第一款第一項、第三項的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述的操縱證券市場的違法行為。林軍作為明利股份的實際控制人，是上述違法行為的組織者、決策者和主要實施者；何忠華、陳志強具體負(fù)責(zé)控制賬戶組的相關(guān)交易，是上述違法行為的主要執(zhí)行者。林軍系主要責(zé)任人員，何忠華、陳志強系其他直接責(zé)任人員。

為此證監(jiān)會開出的罰單為：沒收林軍、何忠華、陳志強違法所得2.934248億元，并處以14.67124億元罰款。其中，對林軍處以14.64124億元罰款，對何忠華、陳志強分別處以150萬元罰款。

林軍面臨被采取5年證券市場禁入措施

明利股份早在2019年12月21日就披露了實際控制人林軍面臨被采取5年證券市場禁入措施的證監(jiān)會市場禁入決定書。

因明利股份《股票發(fā)行情況報告書》和《2015年第二次股票發(fā)行情況報告書》存在虛假記載；明利股份《2015年半年度報告》《2015年年度報告》中未披露關(guān)聯(lián)交易，存在重大遺漏；明利股份年報披露的控制人林軍的持股比例存在虛假記載，且《股票發(fā)行情況報告書》未披露股份代持情況，2015年年報披露的股份代持情況存在虛假記載等三項違法事實，中國證監(jiān)會擬決定：

一，對明利股份責(zé)令改正，給予警告，并處以60萬元罰款；

二，對林軍給予警告，并處以60萬元罰款；

三，對時任明利股份董事長唐映、何忠華給予警告，并分別處以30萬元罰款；

四，對陳志強、時任明利股份董事盧敏堅、時任明利股份董事李超雄分別給予警告，并分別處以10萬元罰款；

五，對時任明利股份董事姜紅、蒙時任明利股份董事會秘書芳銘、時任明利股份董事會秘書鄧紅梅分別給予警告，并分別處以7萬元罰款；

六，對時任明利股份董事徐贊樞、時任明利股份監(jiān)事張翠芳、時任明利股份監(jiān)事鄭佰超、時任明利股份董事、總經(jīng)理馮京、時任明利股份副總經(jīng)理黃志剛分別給予警告，并分別處以5萬元罰款。

由于明利股份定期報告、臨時報告披露信息存在虛假記載和重大遺漏，林軍作為明利股份實際控制人、唐映作為時任董事長、何忠華作為時任董事，違法行為情節(jié)嚴(yán)重。證監(jiān)會對林軍采取5年證券市場禁入措施；對唐映、何忠華分別采取3年證券市場禁入措施。

截至1月7日收盤，明利股份收于0.08元/股。