證券代碼：605288 證券簡稱：凱迪股份 公告編號：2021-038

常州市凱迪電器股份有限公司

2021年半年度募集資金存放

與實際使用情況的專項報告

本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

根據(jù)我國證券監(jiān)督管理委員會《上市公司監(jiān)管指引第2號——上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》和上海證券交易所《上市公司募集資金管理辦法》的規(guī)定，常州市凱迪電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）編制的2021年1月1日至2021年6月30日（報告期）的募集資金存放與實際使用情況的專項報告如下：

一、募集資金情況

（一）實際募集資金金額和資金到賬時間

經(jīng)我國證券監(jiān)督管理委員會《關于核準常州市凱迪電器股份有限公司首次公開發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2021]878號）核準，公司向社會公開發(fā)行人民幣普通股1,250萬股，發(fā)行價格為92.59元/股，募集資金總額115,737.50萬元，扣除相關發(fā)行費用8,233.87萬元后，實際募集資金凈額為107,503.63萬元。上述募集資金于2021年5月26日全部到賬，并經(jīng)天健會計師事務所（特殊普通合伙）驗證，出具了天健驗〔2021〕141號《驗資報告》。公司已將上述募集資金全部存放于募集資金專戶管理，并與保薦機構、存放募集資金的商業(yè)銀行簽署了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》，開設了募集資金專項賬戶，對募集資金實行專戶存儲。

（二）本報告期募集資金使用和結余情況

公司2021年1-12月實際使用募集資金47,244.70萬元，收到的募集資金銀行存款利息、理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額為874.05萬元。

公司2021年1-6月實際使用募集資金13,405.66萬元，收到的募集資金銀行存款利息、理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額為1,128.92萬元；截至2021年6月30日，公司已累計使用募集資金60,650.36萬元，累計收到的募集資金銀行存款利息、理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額為2,002.97萬元。

截至2021年6月30日，募集資金余額為48,856.34萬元，其中：募集資金專戶余額26,356.34萬元（包括累計收到的募集資金銀行存款利息、理財產(chǎn)品收益扣除銀行手續(xù)費等的凈額）；購買理財產(chǎn)品余額22,500.00萬元。

二、募集資金管理情況

為規(guī)范公司募集資金的使用與管理，加強內(nèi)部監(jiān)督與控制，切實保護投資者的合法權益，依照《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等有關法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件的規(guī)定，結合公司的實際情況，公司已制定《常州市凱迪電器股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡稱“《公司募集資金管理制度》”），對募集資金的存儲、管理、使用及監(jiān)督等方面做出了明確的規(guī)定。自募集資金到位以來，公司嚴格按照經(jīng)2018年第三次臨時股東大會審議通過的《公司募集資金管理制度》有關規(guī)定存放、使用及管理。2021年5月27日，公司及保薦機構中信建投證券股份有限公司分別與我國工商銀行股份有限公司常州經(jīng)濟開發(fā)區(qū)支行、我國農(nóng)業(yè)銀行股份有限公司常州經(jīng)濟開發(fā)區(qū)支行、江蘇江南農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司、中信銀行股份有限公司常州分行簽訂了《募集資金專戶存儲三方監(jiān)管協(xié)議》（以下簡稱“《三方監(jiān)管協(xié)議》”），由公司在該等銀行開設了5個專戶存儲募集資金。三方監(jiān)管協(xié)議與上海證券交易所三方監(jiān)管協(xié)議范本不存在重大差異，報告期內(nèi)，上述《三方監(jiān)管協(xié)議》的各方當事人均嚴格按照協(xié)議約定履行了相關義務，未發(fā)生違反協(xié)議約定的情況。

截至2021年6月30日，公司首次公開發(fā)行募集資金專戶存儲情況如下：

單位：元

三、本報告期募集資金的實際使用情況

（一）募集資金投資項目（以下簡稱“募投項目”）的資金使用情況

截至2021年6月30日，公司實際投入募投項目的募集資金款項共計人民幣60,650.36萬元，具體使用情況詳見附件：募集資金使用情況對照表。

（二）募投項目預先投入及置換情況

公司于2021年6月29日召開第二屆董事會第八次會議審議通過了《關于使用募集資金置換預先投入募投項目自籌資金的議案》，同意募集資金到位后，公司以募集資金置換預先投入募投項目的自籌資金25,324.57萬元。上述募集資金置換情況已經(jīng)天健會計師事務所（特殊普通合伙）審計，并由其出具《鑒證報告》（天健審〔2021〕8549號）。公司監(jiān)事會、獨立董事、保薦機構針對上述募集資金置換事項發(fā)表明確同意意見。

公司于2021年7月進行上述資金結算，截至2021年6月30日，上述資金已全部置換完畢。

（三）用閑置募集資金暫時補充流動資金情況

本報告期內(nèi)，公司無使用閑置募集資金暫時補充流動資金的情況。

（四）使用銀行承兌匯票支付募集資金投資項目所需資金并以募集資金等額置換的情況

公司于2021年6月29日召開第二屆董事會第八次會議審議通過了《關于使用銀行承兌匯票支付募投項目資金并以募集資金等額置換的議案》，同意公司使用銀行承兌匯票支付首次公開發(fā)行股票募投項目所需資金，并從募集資金專戶劃轉(zhuǎn)等額資金至自有資金賬戶。

2021年1-6月，公司從募集資金專戶劃轉(zhuǎn)等額資金至自有資金賬戶金額為7,256.82萬元。

（五）對閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，投資相關產(chǎn)品情況

公司于2021年6月4日召開第二屆董事會第七次會議、第二屆監(jiān)事會第六次會議，于2021年6月22日召開2021年第二次臨時股東大會，均審議通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣80,000萬元（含本數(shù)）的閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，在上述額度內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用，該議案自股東大會審議通過之日起12個月內(nèi)有效。公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構對該議案均發(fā)表了同意的意見。具體內(nèi)容詳見2021年6月6日公司于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn披露的《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告》。

公司于2021年4月27日召開第二屆董事會第十五次會議、第二屆監(jiān)事會第十一次會議，于2021年5月20日召開2021年年度股東大會，均表決通過了《關于使用部分暫時閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的議案》，同意公司使用不超過人民幣50,000萬元（包含本數(shù)）的部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理，自2021年年度股東大會審議通過之日起至2021年度股東大會召開日止，在上述額度內(nèi)及授權期限內(nèi)，資金可以循環(huán)滾動使用。本次授權生效后將覆蓋前次授權。上述事項經(jīng)公司獨立董事、監(jiān)事會、保薦機構發(fā)表明確同意意見。具體內(nèi)容詳見2021年4月28日公司于上海證券交易所網(wǎng)站www.sse.com.cn披露的《關于使用部分閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的公告》。

截至2021年6月30日，公司使用閑置募集資金購買結構性存款余額為【22,500.00】萬元。2021年上半年度，公司使用閑置募集資金購買理財產(chǎn)品取得的投資收益為【1,078.65】萬元。

截至2021年6月30日，公司使用閑置募集資金進行現(xiàn)金管理的情況如下：

單位：萬元

四、變更募投項目的資金使用情況

報告期內(nèi)，公司募投項目未發(fā)生變更。

五、募集資金使用及披露中存在的問題

報告期內(nèi)，公司按照相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《公司募集資金管理制度》等制度的規(guī)定和要求使用募集資金，不存在違規(guī)使用及管理募集資金的情形。

附件：募集資金使用情況對照表

特此公告。

常州市凱迪電器股份有限公司董事會

二二一年八月二十五日

附件：

募集資金使用情況對照表

2021年1-6月

單位：萬元

證券代碼：605288 證券簡稱：凱迪股份 公告編號：2021-040

常州市凱迪電器股份有限公司

關于召開2021年第三次臨時股東大會的通知

重要內(nèi)容提示：

● 股東大會召開日期：2021年9月9日

● 本次股東大會采用的網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

一、 召開會議的基本情況

(一) 股東大會類型和屆次

2021年第三次臨時股東大會

(二) 股東大會召集人：董事會

(三) 投票方式：本次股東大會所采用的表決方式是現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡投票相結合的方式

(四) 現(xiàn)場會議召開的日期、時間和地點

召開地點：常州市凱迪電器股份有限公司會議室

(五) 網(wǎng)絡投票的系統(tǒng)、起止日期和投票時間。

網(wǎng)絡投票系統(tǒng)：上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)

至2021年9月9日

采用上海證券交易所網(wǎng)絡投票系統(tǒng)，通過交易系統(tǒng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的交易時間段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺的投票時間為股東大會召開當日的9:15-15:00。

(六) 融資融券、轉(zhuǎn)融通、約定購回業(yè)務賬戶和滬股通投資者的投票程序

涉及融資融券、轉(zhuǎn)融通業(yè)務、約定購回業(yè)務相關賬戶以及滬股通投資者的投票，應按照《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》等有關規(guī)定執(zhí)行。

(七) 涉及公開征集股東投票權

無

二、 會議審議事項

本次股東大會審議議案及投票股東類型

1、 各議案已披露的時間和披露媒體

上述議案已經(jīng)公司于2021年8月24日召開的第二屆董事會第十七次會議審議通過，具體內(nèi)容詳見公司于2021年8月25日在上海證券交易所網(wǎng)站（www.sse.com.cn）以及《我國證券報》、《上海證券報》、《》、《證券日報》披露的相關公告及文件。

2、 特別決議議案：議案1

3、 對中小投資者單獨計票的議案：無

4、 涉及關聯(lián)股東回避表決的議案：無

應回避表決的關聯(lián)股東名稱：無

5、 涉及優(yōu)先股股東參與表決的議案：無

三、 股東大會投票注意事項

(一) 本公司股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權的，既可以登陸交易系統(tǒng)投票平臺（通過指定交易的證券公司交易終端）進行投票，也可以登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺（網(wǎng)址：vote.sseinfo.com）進行投票。首次登陸互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行投票的，投資者需要完成股東身份認證。具體操作請見互聯(lián)網(wǎng)投票平臺網(wǎng)站說明。

(二) 股東通過上海證券交易所股東大會網(wǎng)絡投票系統(tǒng)行使表決權，如果其擁有多個股東賬戶，可以使用持有公司股票的任一股東賬戶參加網(wǎng)絡投票。投票后，視為其全部股東賬戶下的相同類別普通股或相同品種優(yōu)先股均已分別投出同一意見的表決票。

(三) 同一表決權通過現(xiàn)場、本所網(wǎng)絡投票平臺或其他方式重復進行表決的，以第一次投票結果為準。

(四) 股東對所有議案均表決完畢才能提交。

四、 會議出席對象

(一) 股權登記日收市后在我國證券登記結算有限責任公司上海分公司登記在冊的公司股東有權出席股東大會（具體情況詳見下表），并可以以書面形式委托代理人出席會議和參加表決。該代理人不必是公司股東。

(二) 公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

(三) 公司聘請的律師。

(四) 其他人員。

五、 會議登記方法

（一）、登記時間

2021年9月7日（上午9:00-11:30；下午14:00-17:00）。

（二）、登記地點

常州市凱迪電器股份有限公司（江蘇省常州市橫林鎮(zhèn)江村）。

（三）、登記方式

擬出席本次會議的股東或股東代理人應持以下文件在上述時間、地點現(xiàn)場辦理。異地股東可以通過信函、郵件方式辦理登記，均須在登記時間2021年9月7日下午17:00點前送達，以抵達公司的時間為準，信函、郵件中須注明股東聯(lián)系人名稱、聯(lián)系方式及注明“股東大會”字樣。

（1）、自然人股東：應由本人或其委托的代理人出席會議；股東本人出席會議的，應持本人有效身份證原件、股票賬戶卡原件辦理登記；委托代理人出席會議的，代理人應持本人有效身份證件原件、自然人股東有效身份證件復印件、授權委托書（附件1）和股東賬戶卡辦理登記；

（2）、法人股東：應由其法定代表人或其委托的代理人出席會議；法定代表人出席會議的，應持本人有效身份證件原件、法定代表人身份證明書原件、法人股東營業(yè)執(zhí)照（復印件并加蓋公章）、法人股東股票賬戶卡原件辦理登記；法定代表人委托的代理人出席會議的，代理人應持本人有效身份證件原件、法人股東營業(yè)執(zhí)照（復印件并加蓋公章）、法定代表人身份證明書原件、授權委托書（附件1）、法人股東股票賬戶卡原件辦理登記；

（3）、所有原件均需一份復印件，如通過信函、郵件方式辦理登記，請?zhí)峁┍匾穆?lián)系人及聯(lián)系方式，并與公司電話確認后方視為登記成功。通過信函或郵件方式登記的股東請在參加現(xiàn)場會議時攜帶上述證件。

六、 其他事項

（一）、本次股東大會會期半天，出席會議的股東或代理人交通、食宿費自理。

（二）、參會股東請?zhí)崆鞍胄r到達會議現(xiàn)場辦理簽到，并請攜帶身份證明、股東賬戶卡、授權委托書等原件，以便驗證入場。

（三）、會議聯(lián)系方式

聯(lián)系地址：江蘇省常州市橫林鎮(zhèn)江村橫崔路2號

郵政編碼：213161

聯(lián)系電話：0519-67898518

電子郵箱：[email protected]

聯(lián)系人：陸曉波

2021年8月25日

附件1：授權委托書

? 報備文件

提議召開本次股東大會的董事會決議

附件1：授權委托書

授權委托書

常州市凱迪電器股份有限公司：

茲委托 先生（女士）代表本單位（或本人）出席2021年9月9日召開的貴公司2021年第三次臨時股東大會，并代為行使表決權。

委托人持普通股數(shù)：

委托人持優(yōu)先股數(shù)：

委托人股東帳戶號：

委托人簽名（蓋章）： 受托人簽名：

委托人身份證號： 受托人身份證號：

委托日期： 年 月 日

備注：

委托人應在委托書中“同意”、“反對”或“棄權”意向中選擇一個并打“√”，對于委托人在本授權委托書中未作具體指示的，受托人有權按自己的意愿進行表決。

證券代碼：605288 證券簡稱：凱迪股份 公告編號：2021-036

常州市凱迪電器股份有限公司

第二屆董事會第十七次會議決議公告

一、董事會會議召開情況

常州市凱迪電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆董事會第十七次會議于2021年8月12日以書面、電話和電子郵件方式發(fā)出，并于2021年8月24日在公司會議室以現(xiàn)場結合通訊表決的方式召開。本次會議應出席董事7人，實際出席董事7人，公司監(jiān)事及高級管理人員列席本次會議，本次會議由董事長周榮清主持，本次董事會的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》和《常州市凱迪電器股份有限公司章程》等相關法律法規(guī)的規(guī)定，會議決議合法有效。

二、董事會會議審議情況

（一）、以7票同意、0票反對、0票棄權審議通過了《關于公司2021年半年度報告及其摘要的議案》

公司嚴格執(zhí)行企業(yè)會計準則，編制的《2021年半年度報告》公允地反映了公司2021年半年度的財務狀況和經(jīng)營成果；2021年半年度報告所披露的信息真實、準確、完整，所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。報告的編制和審核程序符合法律、法規(guī)的要求，符合我國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所的相關規(guī)定，同意對外報出。

具體內(nèi)容詳見公司同日于指定信息披露媒體披露的《常州市凱迪電器股份有限公司2021年半年度報告》及摘要。

（二）、以7票同意、0票反對、0票棄權審議通過了《關于公司2021年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》

公司2021年半年度募集資金存放和使用符合《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法規(guī)和文件的規(guī)定，對募集資金進行了專戶存放和專項使用，募集資金具體使用情況與已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。獨立董事對本議案發(fā)表了同意的獨立意見。

具體內(nèi)容詳見公司同日于指定信息披露媒體披露的《常州市凱迪電器股份有限公司2021年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》。

（三）、以6票同意、0票反對、0票棄權審議通過了《關于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分回購價格和數(shù)量的議案》

公司于2021年7月6日完成了2021年年度權益分派。根據(jù)《常州市凱迪電器股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規(guī)定及公司2021年第三次臨時股東大會的授權，公司董事會對限制性股票的回購價格及數(shù)量進行調(diào)整，限制性股票的回購價格由60.31元/股調(diào)整為42.35元/股，本次擬回購注銷的限制性股票數(shù)量由5,000股調(diào)整為7,000股。

陸曉波先生系本議案的關聯(lián)董事，已回避表決。公司獨立董事發(fā)表了同意的獨立意見。

具體內(nèi)容詳見公司同日于指定信息披露媒體披露的《關于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分回購價格和數(shù)量的公告》。

（四）、以6票同意、0票反對、0票棄權審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》

鑒于公司本次激勵計劃授予的激勵對象中3人因個人原因離職，不再具備激勵對象資格，董事會同意對該3名激勵對象已獲授但尚未解除限售的共計7,000股限制性股票以42.35元/股的價格進行回購注銷并辦理相關手續(xù)。

具體內(nèi)容詳見公司同日于指定信息披露媒體披露的《關于回購注銷部分限制性股票的公告》。

（五）、以7票同意、0票反對、0票棄權審議通過了《關于變更公司注冊資本、修訂<公司章程>并辦理工商變更登記的議案》

1、根據(jù)《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》，公司3名激勵對象因離職已失去本次限制性股票激勵資格，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計7,000股擬由公司回購注銷。回購完成后公司的股份總數(shù)由70,689,360股變更為70,682,360股，注冊資本由人民幣70,689,360.00元變更為70,682,360.00元；

2、根據(jù)新《證券法》對《公司章程》部分條款進行修訂。

同意公司對注冊資本及《公司章程》進行修改，同時提請股東大會授權董事會或經(jīng)營層辦理工商變更相關事宜。

本議案尚需提交公司股東大會審議。

具體內(nèi)容詳見公司同日于指定信息披露媒體披露的《常州市凱迪電器股份有限公司關于變更公司注冊資本、修訂<公司章程>并辦理工商變更登記的公告》。

（六）、以7票同意、0票反對、0票棄權審議通過了《關于提請召開公司2021年第三次臨時股東大會的議案》

同意公司于2021年9月9日召開2021年第三次臨時股東大會。

具體內(nèi)容詳見公司同日于指定信息披露媒體披露的《常州市凱迪電器股份有限公司關于召開2021年第三次臨時股東大會的通知》。

證券代碼：605288 證券簡稱：凱迪股份 公告編號：2021-037

常州市凱迪電器股份有限公司

第二屆監(jiān)事會第十二次會議決議公告

本公司監(jiān)事會及全體監(jiān)事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。

一、監(jiān)事會會議召開情況

常州市凱迪電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）第二屆監(jiān)事會第十二次會議于2021年8月12日以書面等方式發(fā)出通知，并于2021年8月24日在公司會議室以現(xiàn)場表決的方式召開。本次會議應到監(jiān)事3人，實到監(jiān)事3人，本次會議由監(jiān)事會主席徐建峰先生主持，本次監(jiān)事會的召集、召開符合《中華人民共和國公司法》和《常州市凱迪電器股份有限公司章程》及相關法律法規(guī)的規(guī)定，會議決議合法有效。

二、監(jiān)事會會議審議情況

（一）、以3票同意、0票反對、0票棄權審議通過了《關于公司2021年半年度報告及其摘要的議案》

監(jiān)事會認為：公司嚴格執(zhí)行企業(yè)會計準則，編制的《2021年半年度報告》公允地反映了公司2021年半年度的財務狀況和經(jīng)營成果；2021年半年度報告所披露的信息真實、準確、完整，所載資料不存在任何虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。報告的編制和審核程序符合法律、法規(guī)的要求，符合我國證券監(jiān)督管理委員會及上海證券交易所的相關規(guī)定。

（二）、以3票同意、0票反對、0票棄權審議通過了《關于公司2021年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告的議案》

監(jiān)事會認為：公司2021年半年度募集資金存放和使用符合《上市公司監(jiān)管指引第2號—上市公司募集資金管理和使用的監(jiān)管要求》、《上海證券交易所上市公司募集資金管理辦法（2013年修訂）》等法規(guī)和文件的規(guī)定，對募集資金進行了專戶存放和專項使用，募集資金具體使用情況與已披露情況一致，不存在變相改變募集資金用途和損害股東利益的情形，不存在違規(guī)使用募集資金的情形。

（三）、以3票同意、0票反對、0票棄權審議通過了《關于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分回購價格和數(shù)量的議案》

監(jiān)事會認為：公司調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予的回購價格及數(shù)量，符合《上市公司股權激勵管理辦法》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》中相關調(diào)整事項的規(guī)定。本次調(diào)整在公司2021年第三次臨時股東大會對公司董事會的授權范圍內(nèi)，調(diào)整的程序合法、合規(guī)，不存在損害公司及全體股東利益的情形。

上述調(diào)整后的回購價格及數(shù)量均符合《上市公司股權激勵管理辦法》等相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件和公司《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的規(guī)定，本次調(diào)整合法、有效。

（四）、以3票同意、0票反對、0票棄權審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》

常州市凱迪電器股份有限公司監(jiān)事會

二二一年八月二十五日

證券代碼：605288 證券簡稱：凱迪股份 公告編號：2021-039

常州市凱迪電器股份有限公司

關于變更公司注冊資本、修訂《公司章程》

并辦理工商變更登記的公告

常州市凱迪電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年8月24日在公司會議室召開了第二屆董事會第十七次會議，審議通過了《關于變更公司注冊資本、修訂<公司章程>并辦理工商變更登記的議案》，具體情況如下：

一、公司注冊資本變更的相關情況

根據(jù)《2021年限制性股票激勵計劃（草案）》，公司3名激勵對象因離職已失去本次限制性股票激勵資格，其已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計7,000股擬由公司回購注銷。本次回購注銷完成后，公司的股份總數(shù)由70,689,360股變更為70,682,360股，注冊資本由人民幣70,689,360.00元變更為70,682,360元。

公司擬對注冊資本及《公司章程》進行修改，同時提請股東大會授權董事會或經(jīng)營層辦理工商變更相關事宜。

二、修訂《公司章程》部分條款的相關情況

1、因公司股份總數(shù)及注冊資本發(fā)生變化，公司擬對章程中的有關條款進行修訂；

2、按照新《證券法》《上市公司章程指引》《上海證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，公司擬對章程有關條款進行修訂。

具體修訂內(nèi)容如下：

除上述條款外，《公司章程》其余條款不變。

本議案尚需提交公司股東大會審議，同時提請股東大會授權董事會或經(jīng)營層辦理工商變更相關事宜。

上述變更最終以工商登記機關核準的內(nèi)容為準。修改后的《公司章程》將于同日在上海證券交易所網(wǎng)站(www.sse.com.cn)予以披露。

特此公告。

常州凱迪電器股份有限公司董事會

二二一年八月二十五日

證券代碼：605288 證券簡稱：凱迪股份 公告編號：2021-041

常州市凱迪電器股份有限公司

關于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃

回購價格及數(shù)量的公告

常州市凱迪電器股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2021年8月24日召開第二屆董事會第十七次會議和第二屆監(jiān)事會第十二次會議，審議通過了《關于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分回購價格和數(shù)量的議案》。現(xiàn)就有關事項說明如下：

一、本次激勵計劃已履行的相關程序

1、2021年10月29日，公司召開第二屆董事會第十次會議審議通過了《關于公司<2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于公司<2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請公司股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》及《關于召開公司2021年第三次臨時股東大會的議案》，關聯(lián)董事已在審議相關事項時回避表決，公司獨立董事對本次激勵計劃及其他相關議案發(fā)表了獨立意見。

2、2021年10月29日，公司召開第二屆監(jiān)事會第九次會議審議通過了《關于公司<2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于公司<2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于公司<2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單>的議案》。

3、2021年10月30日至2021年11月9日，公司對授予激勵對象名單的姓名和職務在公司內(nèi)部進行了公示，在公示期內(nèi)，公司監(jiān)事會未接到與激勵對象有關的任何異議。2021年11月11日，公司監(jiān)事會披露了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃激勵對象名單的核查意見及公示情況說明》。

4、2021年11月16日，公司召開2021年第三次臨時股東大會，審議通過了《關于公司<2021年限制性股票激勵計劃（草案）>及其摘要的議案》、《關于公司<2021年限制性股票激勵計劃實施考核管理辦法>的議案》、《關于提請公司股東大會授權董事會辦理股權激勵相關事宜的議案》，關聯(lián)股東依法回避表決。

5、2021年11月24日，公司披露了《關于公司2021年限制性股票激勵計劃內(nèi)幕信息知情人買賣公司股票情況的自查報告》。

6、2021年11月27日，公司召開了第二屆董事會第十一次會議和第二屆監(jiān)事會第十次會議，審議通過了《關于向激勵對象首次授予限制性股票的議案》，關聯(lián)董事已在審議相關事項時回避表決，公司獨立董事對相關事項發(fā)表了獨立意見，監(jiān)事會對本次授予限制性股票的激勵對象名單進行了核實。

7、2021年4月28日，公司第二屆董事會第十五次會議和第二屆監(jiān)事會第十一次會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》、《關于變更公司注冊資本、修訂<公司章程>并辦理工商變更登記的議案》。公司獨立董事就相關議案發(fā)表了獨立意見。

8、2021年8月24日，公司第二屆董事會第十七次會議和第二屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了《關于調(diào)整2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分回購價格和數(shù)量的議案》。公司獨立董事就相關議案發(fā)表了獨立意見。

二、本次調(diào)整事由和調(diào)整方法

1、調(diào)整事由

2021年7月13日公司完成了2021年年度權益分派。根據(jù)《常州市凱迪電器股份有限公司2021年限制性股票激勵計劃（草案）》的有關規(guī)定及公司2021年第三次臨時股東大會的授權，公司董事會對限制性股票的回購價格及數(shù)量進行調(diào)整，限制性股票的回購價格由60.31元/股調(diào)整為42.35元/股，擬回購注銷的限制性股票數(shù)量由5,000股調(diào)整為7,000股。

2、限制性股票回購價格的調(diào)整方法

根據(jù)公司《激勵計劃》的規(guī)定，公司按激勵計劃規(guī)定回購注銷限制性股票的，除激勵計劃另有約定外，回購價格為授予價格與銀行同期存款利息之和。

若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細事項，調(diào)整方法如下：P=P0/（1+n）。其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購價格，P0為每股限制性股票授予價格；n為每股公積金轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股票拆細的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或股票拆細后增加的股票數(shù)量）；若公司發(fā)生派息事項，調(diào)整方法如下：P=P0-V。其中：P為調(diào)整后的每股限制性股票回購價格；P0為每股限制性股票授予價格；V為每股的派息額。

（1）2021年度利潤分派調(diào)整

P1=（P0-V）/（1+n）=（60.31-1.026）/（1+0.4）=42.35元/股

3、限制性股票數(shù)量的調(diào)整方法根據(jù)公司《激勵計劃》的規(guī)定，若公司發(fā)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細事項，調(diào)整方法如下：Q=Q0×（1+n）。其中：Q0為調(diào)整前的限制性股票數(shù)量；n為每股的資本公積轉(zhuǎn)增股本、派送股票紅利、股份拆細的比率（即每股股票經(jīng)轉(zhuǎn)增、送股或拆細后增加的股票數(shù)量）；Q為調(diào)整后的限制性股票數(shù)量。

調(diào)整后的限制性股票總數(shù)為Q=Q0×（1+n）=492,400×（1+0.4）=689,360股。其中需回購注銷的數(shù)量由5,000股調(diào)整為7,000股。

綜上，本次限制性股票回購價格為42.35元/股，回購數(shù)量為7,000股，本次擬用于回購的資金總額為296,450.00元，回購資金為公司自有資金。

三、本次調(diào)整對公司的影響

公司本次對2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分回購價格及數(shù)量的調(diào)整不會對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響。

四、獨立董事意見

公司擬調(diào)整已授予但尚未解除限售的限制性股票的回購數(shù)量及回購價格，我們認為：

公司董事會本次對2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分限制性股票回購數(shù)量及回購價格的調(diào)整符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《激勵計劃》的規(guī)定，審議程序合法、合規(guī)。

我們同意公司對首次授予部分限制性股票回購價格及回購數(shù)量進行調(diào)整。

五、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會在審閱關于調(diào)整首次授予部分限制性股票回購價格及回購數(shù)量的相關資料后，認為公司董事會本次對限制性股票回購價格、回購數(shù)量的調(diào)整方法及調(diào)整程序，均符合《上市公司股權激勵管理辦法》及《激勵計劃》關于限制性股票回購價格及數(shù)量調(diào)整的相關規(guī)定，不存在損益公司及全體股東尤其是中小股東利益的情形。同意對限制性股票的回購價格及回購數(shù)量進行調(diào)整，限制性股票的回購價格由60.31元/股調(diào)整為42.35元/股，擬回購注銷的限制性股票數(shù)量由5,000股調(diào)整為7,000股。

六、法律意見書結論性意見

浙江天冊律師事務所律師認為：截至法律意見書出具日，本次調(diào)整及本次回購注銷已取得現(xiàn)階段必要的批準和授權，符合《公司法》《證券法》《管理辦法》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件以及《公司章程》《激勵計劃》的有關規(guī)定；本次調(diào)整以及本次回購注銷部分限制性股票的原因、數(shù)量與價格符合《管理辦法》《公司章程》及《激勵計劃》的有關規(guī)定。

公司尚需就本次回購注銷提交公司股東大會審議批準，公司尚需按照《管理辦法》、上海證券交易所有關規(guī)范性文件的規(guī)定履行相關信息披露義務，尚需向上海證券交易所、證券登記結算機構申請辦理相關股份注銷、減資的手續(xù)。

七、備查文件

1、常州市凱迪電器股份有限公司第二屆董事會第十七次會議決議；

2、常州市凱迪電器股份有限公司第二屆監(jiān)事會第十二次會議決議；

3、常州市凱迪電器股份有限公司獨立董事關于第二屆董事會第十七次會議相關事項的獨立意見；

4、浙江天冊律師事務所關于常州凱迪電器股份有限公司回購注銷部分限制性股票相關事項的法律意見書。

證券代碼：605288 證券簡稱：凱迪股份 公告編號：2021-042

常州市凱迪電器股份有限公司

關于回購注銷部分限制性股票的公告

● 限制性股票回購數(shù)量：7,000股

● 限制性股票回購價格：42.35元/股

一、本激勵計劃已履行的相關程序

8、2021年8月24日，公司第二屆董事會第十七次會議和第二屆監(jiān)事會第十二次會議審議通過了《關于回購注銷部分限制性股票的議案》、《關于變更公司注冊資本、修訂<公司章程>并辦理工商變更登記的議案》。公司獨立董事就相關議案發(fā)表了獨立意見。

二、本次回購注銷限制性股票的原因、回購數(shù)量、回購價格及回購資金總額

（一）本次回購注銷限制性股票的原因

根據(jù)《常州市凱迪電器股份有限公司2021限制性股票激勵計劃（草案）》（以下簡稱“《激勵計劃》”）相關規(guī)定以及2021年第三次臨時股東大會的授權，鑒于公司本激勵計劃授予的激勵對象中3人因個人原因已申報離職，不再具備激勵對象資格，經(jīng)公司第二屆董事會第十七次會議審議通過，同意向上述3名激勵對象回購已獲授但尚未解除限售的限制性股票。

（二）回購數(shù)量

根據(jù)公司《激勵計劃》的相關規(guī)定并經(jīng)公司第二屆董事會第十七次會議審議通過，本次回購注銷的限制性股票合計7,000股。

（三）回購價格

根據(jù)公司《激勵計劃》的相關規(guī)定并經(jīng)公司第二屆董事會第十七次會議審議通過，本次回購注銷的價格為42.35元/股。

三、預計回購前后公司股權結構的變動情況表

（單位：股）

本次回購注銷后完成后，公司股權分布仍具備上市條件。

四、本次回購注銷部分限制性股票對公司的影響

本次回購注銷部分限制性股票事項不會對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也不會影響公司管理團隊的勤勉盡職。公司管理團隊將繼續(xù)認真履行工作職責，盡力為股東創(chuàng)造價值。

五、獨立董事意見

公司擬回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票，我們認為：

1、鑒于公司《激勵計劃》中3名激勵對象因個人原因已申報離職，根據(jù)公司《激勵計劃》的相關規(guī)定，以上3人已不具備激勵對象資格，故公司決定對該3名激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票合計7,000股進行回購注銷。

2、本次回購注銷部分限制性股票已履行相應的決策程序，符合《公司法》、《上市公司股權激勵管理辦法》等有關法律、法規(guī)及規(guī)范性文件，符合公司《激勵計劃》等有關規(guī)定，不存在對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也不存在損害公司及股東利益的情形。我們同意回購注銷上述3人已獲授但尚未解除限售的7,000股限制性股票。

六、監(jiān)事會意見

監(jiān)事會在審閱關于回購注銷部分激勵對象已獲授但尚未解除限售的限制性股票的相關資料后，認為根據(jù)《上市公司股權激勵管理辦法》及《激勵計劃》等相關規(guī)定，激勵對象中3人因個人原因已申報離職，已不符合公司股權激勵計劃中有關激勵對象的規(guī)定，監(jiān)事會同意取消上述激勵對象資格并回購注銷其已獲授但尚未解除限售的全部限制性股票7,000股，回購價格為42.35元/股。

本次回購注銷部分限制性股票已履行相應的決策程序，不存在對公司的財務狀況和經(jīng)營成果產(chǎn)生實質(zhì)性影響，也不存在損害公司及股東利益的情形。

七、法律意見書結論性意見

八、備查文件

公司代碼：605288 公司簡稱：凱迪股份

第一節(jié) 重要提示

1.1 本半年度報告摘要來自半年度報告全文，為全面了解本公司的經(jīng)營成果、財務狀況及未來發(fā)展規(guī)劃，投資者應當?shù)缴虾ＷC券交易所網(wǎng)站 http://www.sse.com.cn網(wǎng)站仔細閱讀半年度報告全文。

1.2 本公司董事會、監(jiān)事會及董事、監(jiān)事、高級管理人員保證半年度報告內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并承擔個別和連帶的法律責任。

1.3 公司全體董事出席董事會會議。

1.4 本半年度報告未經(jīng)審計。

1.5 董事會決議通過的本報告期利潤分配預案或公積金轉(zhuǎn)增股本預案

無

第二節(jié) 公司基本情況

2.1 公司簡介

2.2 主要財務數(shù)據(jù)

單位：元 幣種：人民幣

2.3 前10名股東持股情況表

單位: 股

2.4 截止報告期末的優(yōu)先股股東總數(shù)、前10名優(yōu)先股股東情況表

□適用 √不適用

2.5 控股股東或?qū)嶋H控制人變更情況

□適用 √不適用

2.6 在半年度報告批準報出日存續(xù)的債券情況

□適用 √不適用

第三節(jié) 重要事項

公司應當根據(jù)重要性原則，說明報告期內(nèi)公司經(jīng)營情況的重大變化，以及報告期內(nèi)發(fā)生的對公司經(jīng)營情況有重大影響和預計未來會有重大影響的事項

□適用 √不適用